研报业务风控能力遭疑

“东吴证券乌龙研报事件，暴露出其研究所管理十分混乱，公司内部的管理亦可能存在严重的缺失。”对于此次东吴证券的乌龙研报，著名经济学家宋清辉如是说。北京一位私募人士同样认为，东吴证券乌龙研报的出现归根到底是工作不严谨，在风控管理方面没有做到位而造成的。“乌龙研报不仅会对东吴证券在市场上的专业形象造成重大的不利影响，还可能会对部分根据研究报告进行操作的投资者进行错误的引导。”该私募人士称。

“乌龙研报带给投资者的危害是直接和令人愤慨的，难免让市场投资者对券商的研报业务水平产生质疑。”宋清辉如是说。而上述私募人士也表示，乌龙研报事件的发生，多少会让市场人士对东吴证券的研报水平存有一定的质疑，而东吴证券今后发布的研报在市场人士心目中的专业性和可信性也会大打折扣。

然而，这并非东吴证券第一次在研报业务方面“栽跟头”。在今年9月初，就曾有报道称，证监会相关派出机构已对国金证券、银河证券和东吴证券的三篇军工研报出具了《监管关注函》，要求券商及时整改并进行内部问责。而证监会认为，这些券商及其分析师在研报发布过程中存在未审慎使用信息、分析方法不严谨、引用信息不合规等问题，已偏离了作为专业机构、专业人士需秉持的合规、专业、客观、审慎以及对投资者负责的基本原则和态度。而刚刚过了一个多月的时间，东吴证券的研报业务就又出了问题，可谓是“屡教不改”。